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开源证券股份有限公司大连分公司： 经查，你分公司存在以下违规事项： 一、你分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第 ...

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经查，你在开源证券股份有限公司大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为。 上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款规定，根据第三十二条第一款规定，现决定对你 ...

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